Radiografía de la publicación académica en acceso abierto y sus indicadores bibliométricos

Fotografía adaptada de la original: Daz Danks.

Por Lilian Nassi-Calò

Un detallado informe de un estudio¹ realizado por Science-Metrix² bajo el patrocinio de la National Science Foundation de los Estados Unidos, analiza la situación del Acceso Abierto en el segundo semestre de 2016. El estudio¹ publicado en enero de 2018 utilizó como universo a los artículos indexados en las bases de datos de WoS y Scopus y como fuente de identificación de la condición de acceso abierto de los artículos a la base de datos 1science. El estudio identificó que, entre los países de mayor producción científica, más del 50% de los artículos publicados entre 2010 y 2014 estaban disponibles en acceso abierto siendo Brasil quien ocupaba el liderazgo con el 75% de los artículos. El estudio presenta también los patrones de citación de los artículos en acceso abierto en relación a los comerciales.

El movimiento del Acceso Abierto, iniciado a finales de los años 1990 a través de iniciativas de innumerables defensores, instituciones, agencias de fomento y editores, se consolidó en la Reunión de Budapest en febrero de 2002 con la publicación de la Budapest Open Access Initiative – BOAI – que definió los términos Vía Verde (Green Route) y Vía Dorada (Gold Route), entre otros conceptos. La Declaración que definió el Acceso Abierto elimina, además de las barreras de disponibilidad, también las barreras de derechos de autor que impedían la libre reproducción, intercambio, copia, etc., para fines legales de los contenidos publicados en acceso abierto, siendo la única restricción a la reproducción y distribución la de atribuir reconocimiento a los autores y citarlos apropiadamente. Vale recordar el pionerismo de SciELO, que inició formalmente la publicación en acceso abierto en 1998, o sea, cuatro años antes de la BOAI.

El estudio

Los responsables del estudio advierten que las medidas de impacto de los artículos en acceso abierto son más indicativas que concluyentes, pues el acceso abierto es particularmente difícil de medir, en comparación con los artículos de las revistas comercializadas por suscripción. Al considerar la vía verde, por ejemplo, hay que tener en cuenta cientos de miles de repositorios en los que los autores pueden poner a disposición sus manuscritos finales o copias de los documentos publicados por las revistas, si son autorizados por los editores. Esta diversidad de lugares añade un desafío adicional a la medición de los índices bibliométricos del acceso abierto, lo que no ocurre con las publicaciones de acceso pago.

El estudio de Science-Metrix tuvo como objetivo evaluar la evolución de la publicación en acceso abierto en revistas arbitradas e indexadas en bases de datos referenciales como la Web of Science y Scopus; la situación del acceso abierto en Estados Unidos en comparación a otros países; y los índices de citas y el impacto de los artículos en acceso abierto en comparación a la literatura disponible por medio de suscripciones o pago para el acceso a artículos individuales.

Como se mencionó, las bases de datos Web of Science (Clarivate Analytics) y Scopus (Elsevier) se utilizaron en el análisis, además de la base de artículos en acceso abierto 1science database (desarrollada por 1science, una empresa subsidiaria de Science-Metrix).

La recolección de los datos para el estudio considera las dos formas de acceso abierto arriba citadas, la vía dorada – artículos disponibles en revistas totalmente de acceso abierto o híbridas desde su propio sitio o en los portales de agregadores como SciELO y PubMed Central; y la vía verde – artículos disponibles abiertamente por los propios autores, bibliotecarios u otros actores en repositorios de postprint como ResearchGate, repositorios institucionales y temáticos, o servidores de preprints como arXiv, BioRxiv e innumerables otros lanzados recientemente en disciplinas específicas. El informe subraya, sin embargo, que un determinado artículo puede estar disponible simultáneamente en la vía dorada y en la vía verde, es decir, las categorías no son mutuamente excluyentes.

Otro dato importante a considerar es que la Web of Science (WoS) y Scopus se concentran principalmente en revistas publicadas en países occidentales, de disciplinas de ciencias naturales y ciencias de la salud. El informe estima que menos del 30% de las revistas arbitradas publicadas en el mundo son de acceso abierto (AA). Sin embargo, de las cerca de 27.000 revistas en Scopus, sólo 3.000 son de acceso abierto (10%) y en la WoS, de las 18.000 revistas, hay menos de 1.200 AA, alcanzando un porcentaje aún menor (7%).

El informe tuvo en cuenta las características de las revistas presentes en las bases WoS y Scopus al calcular la disponibilidad del AA en comparación a los artículos encontrados en la base de datos 1science, que incluye exclusivamente literatura en AA, ya sea a través de la vía dorada o la vía verde. El ajuste se realizó para proporcionar un resultado más preciso de la situación real. De igual modo, se realizaron ajustes y pruebas para cuantificar el porcentaje de acceso abierto en los países, tomando como patrón a los dos mayores productores de literatura académica, Estados Unidos y China, que juntos poseen más del 40% de la producción científica mundial a la que se llegó en 2014 en las bases WoS y Scopus. Estos dos países también permitieron caracterizar los datos de 1science para un país de habla inglesa y otro de lengua no inglesa, y en el caso de China, que no utiliza el alfabeto latino. Finalmente, teniendo en cuenta la cobertura no uniforme de WoS y Scopus en las categorías Ciencias Naturales, Ciencias de la Salud, Economía y Ciencias Sociales, Artes y Humanidades y Ciencias Aplicadas, también se realizaron calibraciones para validar los datos recolectados.

Disponibilidad del acceso abierto

La recolección de datos sobre la disponibilidad de artículos en AA en función del tiempo está influenciada por retrasos y períodos de embargo a los que están sujetas muchas publicaciones AA. Los retrasos son inherentes a la actividad de auto-archivo en repositorios de postprint (vía verde), pero la causa principal es el período de embargo impuesto por los editores para el auto-archivo o para la disponibilidad en AA después de cierto período de tiempo para artículos de acceso pago. El porcentaje de artículos AA ubicados en la WoS y presentes simultáneamente en 1science entre 2006 y 2015, medidos en 2016, oscila entre 50 y casi 60% y muestra un punto de inflexión en 2011, es decir, este año alcanza el máximo valor, para después declinar lentamente. Esta declinación, como ya se ha mencionado, se debe al embargo impuesto por los editores y el retraso en el auto-archivo por parte de los propios autores. Este resultado confirma estudios anteriores de Science-Metrix que también llegan a valores del orden del 50% en cuanto a la disponibilidad de artículos en AA a nivel mundial.

La distribución del AA en función del país de publicación muestra números interesantes. Estados Unidos y China dominan el escenario de la publicación académica en números absolutos. Además, el 68% de los artículos con al menos un autor norteamericano y el 45% de los artículos con al menos un autor de China indexados en la WoS están disponibles en alguna forma de AA (medido en 1science). Sin embargo, es Brasil quien lidera el porcentaje de artículos AA en todo el mundo, con el 77%. Estos valores se refieren a los años 2011-2012, el punto máximo de la curva, después de lo cual ocurre una ligera disminución debido a retrasos y embargos, como se discutió anteriormente. El informe resalta que esta posición de Brasil “es seguramente apoyada por el repositorio SciELO”. Después de Brasil están Holanda (74%), Suiza (68%) y Reino Unido (64%).

Vía dorada vía verde

Los datos recogidos por el informe de Science-Metrix muestran que la vía verde (auto-archivo) es la forma preferida de poner a disposición artículos AA a nivel mundial. Esta vía representa alrededor del 35% de los contenidos en AA, mientras que la vía dorada (revistas AA) representa casi el 25%. También aquí el informe destaca el papel de las colecciones nacionales de SciELO – “en países de lengua latina” – y también el J-Stage en Japón, así como el PubMed Central. Hay que destacar el hecho de que cerca del 10% de los articulos en AA disponibles en 1science no pudieron, sin embargo, ser caracterizados como vía verde o vía dorada, pero se contabilizan en el índice AA total, que, como se mencionó anteriormente, representa 50- 60% en su valor máximo.

Los autores del estudio especulan que observando la tendencia de aumento del AA dorado en función del tiempo – recordando también que esta modalidad no es influenciada por retraso o embargo – es posible que esta forma de publicación esté de hecho aumentando y pueda superar la vía verde en un futuro próximo. De hecho, hay un interés creciente de editores comerciales en el lanzamiento de revistas AA cuyo modelo de negocios involucra tasas de procesamiento de artículos (article processing charges, APC).

Al analizar el tipo de AA por país de publicación, Brasil nuevamente se destaca debido a la presencia del SciELO, “que es una plataforma extremadamente eficiente para difundir artículos académicos publicados en Brasil y en otros países de lengua latina”. Brasil aparece con 74% del AA total, 42% de vía verde y 42% de vía dorada, además del 11% de formas no determinadas de AA. Como la tabla que muestra estos datos fue construida con los 20 países con mayor número de artículos en la WoS en 2014, desafortunadamente, ningún otro país que integra la Red SciELO está representado. En esta tabla Brasil ocupa la posición 13 en la producción de artículos, estando en los cinco primeros lugares, respectivamente, Estados Unidos, China, Reino Unido, Alemania y Japón.

Índices de citación y acceso abierto

La relación potencial positiva entre acceso abierto y citas fue sugerida a menudo y existen innumerables artículos que buscaron medirla. En 2016, la red social académica Academia.edu reportó los resultados de una encuesta del año anterior³ mostrando que los trabajos depositados en su repositorio tenían un 83% más citas en un intervalo de cinco años. No cabe aquí avalar o cuestionar estos resultados, pero la noción de que artículos en AA atraen más citas es incluso intuitiva, ya que serían más fáciles de obtener, leer, y consecuentemente, de citar. Por otro lado, se sabe que las razones para citar uno u otro artículo son complejas y obedecen a una taxonomía muy particular, y muchas veces, no siempre los mejores trabajos son los más citados.

Considerando la gran variedad de índices basados en citas para medir el impacto, la Science-Metrix, en su informe, utilizó el promedio de citas relativo (average of relative citations, ARC), un índice normalizado de impacto científico. Su cálculo implica el recuento de las citas de cada artículo normalizado contra el nivel medio de citas de todos los artículos de la misma subárea, año y tipo de documento, para obtener un índice de citación relativa. La media de las citas relativas, por lo tanto, es simplemente, el promedio de todas las citas relativas relacionadas con una entidad específica (país o disciplina).

La media de citas relativas (ARC) de artículos publicados entre 2006 y 2013 medida en 2016 fue entonces comparada para cuatro categorías de artículos: AA total, AA dorado, AA verde y no AA. Al establecer la línea base de ARC en 1,00, valores por encima de 1 indican citación por encima de la media, y valores por debajo de 1, citaciones por debajo de la media. La interpretación de los resultados no es simple y directa, pues se sabe que la liberación de documentos AA ocurre progresivamente, especialmente para la vía verde. De cualquier forma, hay una significativa ventaja de citas del AA en relación a los artículos de acceso pago a lo largo de todo el período analizado. Los artículos de revistas comerciales tienen ARC del orden de 0,80 a 0,85, mientras que para artículos de AA via verde oscila entre 1,20 y 1,30.

El comportamiento de las citas del AA dorado es analizado detalladamente en el informe, pues los datos de AA dorados recogidos originalmente contenían ambos artículos vía verde y vía dorada y, por eso, daban la impresión de que el ARC disminuía con el paso del tiempo. En realidad, el ARC del AA vía dorada sigue creciendo: era de 0,75 en 2006 y llegó a 1,10 en 2011. Considerando estas imprecisiones y así como los estudios citados en este post, el informe menciona que utilizar otros enfoques y metodologías para medir y analizar el impacto del AA es fundamental para los tomadores de decisiones y en la elaboración de futuros mandatos en favor de la publicación de resultados de investigación en AA.

Para analizar el impacto del AA por áreas del conocimiento, los autores calcularon una relación entre ARC para las publicaciones AA y no-AA. Cuanto mayor es esta relación, mayor es la ventaja, en términos de citas, del AA en relación a artículos de acceso pago. Entre las disciplinas, la mayor relación fue observada para las Artes y las Humanidades (ARC 1,99), seguida por Economía y Ciencias Sociales (1,75), Ciencias de la Salud (1,48), Ciencias Naturales (1,39) Ciencias Aplicadas (1,30). También entre las disciplinas, el AA verde atrae más citaciones que el AA dorado.

Finalmente, se midió el ARC a nivel de países, para los 20 mayores productores de literatura académica en WoS en 2010. El informe presenta el ARC total (todos los artículos), así como los índices para AA total y no AA total. Además, se calculó el índice ARC para AA verde y AA dorado, así como las relaciones AA/no AA en cada caso. El ARC mundial se ha normalizado en 1,00. El país con mayor relación AA/no AA es Rusia (ARC 2,65), seguido por Polonia (1,70) y Francia (1,66). Brasil presentó ARC 1,06, es decir, un valor positivo (por encima de 1,00) pero por debajo de los Estados Unidos (1,46). La razón ARC AA/no AA de Brasil para AA verde es de 1,46, pero el del AA dorado es de apenas 0,65. El informe menciona que en futuros estudios puede ser de interés examinar cómo el nivel de publicaciones AA en los países contribuye a fortalecer sus sistemas de comunicación científica, como en el caso de Brasil, “y de otros países que utilizan SciELO, en comparación a países que hacen pocos esfuerzos para poner abiertamente a disposición su contenido”.

Los datos presentados, según los autores del informe, “confirman que la publicación en acceso abierto sigue creciendo. Algunos países tienen tres cuartos de sus artículos disponibles libremente para descargar de Internet y la mayoría de los países líderes en investigación tienen más del 50% de sus artículos disponibles libremente”. Es necesario proseguir con estudios de esta naturaleza para subsidiar políticas y mandatos de acceso abierto.

Como ha sido ampliamente debatido en este blog, la comunidad académica y la sociedad en su conjunto se beneficiarían con la transición del modelo de suscripción para el acceso abierto financiado por las tasas de procesamiento de artículos, ya que hay recursos más que suficientes para ello. Tal vez eso sea posible en un futuro próximo.

Notas

1. Open access availability of scientific publications [online]. 2018 [viewed 9 February 2018]. Available from: http://www.science-metrix.com/sites/default/files/science-metrix/publications/science-metrix_open_access_availability_scientific_publications_report.pdf

2. Empresa independiente de evaluación de investigación especializada en actividades de evaluación de la ciencia y la tecnología con sede en Canadá.

3. SPINAK, E. ¿Conseguirá su artículo más citas si lo publica en Acceso Abierto? [online]. SciELO en Perspectiva, 2016 [viewed 9 February 2018]. Available from: http://blog.scielo.org/es/2016/01/21/conseguira-su-articulo-mas-citas-si-lo-publica-en-acceso-abierto/

Referencias

ARCHAMBAULT, E., et al. Proportion of Open Access Peer-Reviewed Papers at the European and World Levels — 2004–2011 [online]. Science-Metrix, 2013. [viewed 9 February 2018]. Available from: http://www.science-metrix.com/pdf/SM_EC_OA_Availability_2004-2011.pdf

NASSI-CALÒ, L. Artículo investiga: ¿su trabajo más citado es su mejor trabajo? [online]. SciELO en Perspectiva, 2014 [viewed 9 February 2018]. Available from: http://blog.scielo.org/es/2014/11/24/articulo-investiga-su-trabajo-mas-citado-es-su-mejor-trabajo/

NASSI-CALÒ, L. Estudio propone una taxonomía de razones para citar artículos en publicaciones científicas [online]. SciELO en Perspectiva, 2014 [viewed 9 February 2018]. Available from: http://blog.scielo.org/es/2014/11/07/estudio-propone-una-taxonomia-de-razones-para-citar-articulos-en-publicaciones-cientificas/

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PACKER, A.L., et al. SciELO: uma metodologia para publicação eletrônica. Ciência da Informação [online]. 1998, vol. 2, no. 2, pp. 109-212, ISSN: 1518-8353 [viewed 9 February 2018]. DOI: 10.1590/S0100-19651998000200002. Available from: http://ref.scielo.org/435gm9

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VELTEROP, J. ¿Qué es lo que está reteniendo la transición al acceso abierto si no cuesta más? [online]. SciELO en Perspectiva, 2015 [viewed 9 February 2018]. Available from: http://blog.scielo.org/es/2015/09/10/que-es-lo-que-esta-reteniendo-la-transicion-al-acceso-abierto-si-no-cuesta-mas/

VELTEROP, J. BOAI (Budapest Open Access Initiative) celebra su 15 aniversario [online]. SciELO en Perspectiva, 2016 [viewed 9 February 2018]. Available from: http://blog.scielo.org/es/2016/12/21/boai-budapest-open-access-initiative-celebra-su-15-aniversario/

Enlaces externos

1science <http://1science.com>

BOAI –The Budapest Open Access Initiative <http://www.budapestopenaccessinitiative.org/read>

Science-Metrix <http://www.science-metrix.com>

Scopus <https://www.elsevier.com/solutions/scopus>

WoS – Web of Science <https://clarivate.com/products/web-of-science>

Sobre Lilian Nassi-Calò

Lilian Nassi-Calò estudió química en el Instituto de Química de la USP, tiene un doctorado en Bioquímica por la misma institución y un pos doctorado como becaria de la Fundación Alexander von Humboldt en Wuerzburg, Alemania. Después de concluir sus estudios, fue docente e investigadora en el IQ-USP. Trabajó en la industria privada como química industrial y actualmente es Coordinadora de Comunicación Científica en BIREME/OPS/OMS y colaboradora de SciELO.

Traducido del original en portugués por Ernesto Spinak.